Branchen
Wir entwickeln produktionsreife KI für Vermögensverwalter und Wealth-Berater: Kommentargenerierung, Kundenreporting und Compliance-Monitoring, die auf Ihren Portfolio- und CRM-Daten basieren, wobei jede kundenseitige Ausgabe von einem Menschen freigegeben wird.
Wo das ansetzt
Kundenreporting, Research-Zusammenfassungen und Geeignetheitsdokumentation beanspruchen einen unverhältnismäßig großen Teil der Arbeitswoche eines Portfoliomanagers. Analysten schreiben denselben Stil an Quartalskommentaren Hunderte Male; Kundenbetreuer stellen DDQ- und RFP-Antworten für jedes Mandat von Grund auf neu zusammen; Compliance-Teams prüfen Geeignetheitsnachweise manuell, weil CRM- und Portfoliosysteme nicht sauber miteinander kommunizieren.
Wir entwickeln Systeme, die den ersten Entwurf dieser Arbeit direkt aus Ihren Portfolio-, CRM- und Research-Daten erstellen, während die Freigabe bei Ihrem Team verbleibt. Die Kommentargenerierung greift auf tatsächliche Bestände und Performance-Attribution zurück statt auf eine Vorlage; die ESG-Datenextraktion liest Fondsunterlagen und ordnet Offenlegungen Ihrer Taxonomie zu; das Compliance-Monitoring meldet Geeignetheits- und MiFID-II-Ausnahmen, bevor eine Aufsichtsbehörde dies täte. Alles ist so konzipiert, dass es mit Ihren bestehenden Portfoliomanagement- und CRM-Systemen zusammenarbeitet, wobei die Ausgabe von einem Kundenbetreuer geprüft und freigegeben wird, bevor sie den Kunden erreicht.
Konkrete Lösungen
Erstellt vierteljährliche und monatliche Kundenkommentare aus tatsächlichen Beständen, Performance-Attribution und Marktdaten und gibt Portfoliomanagern einen überprüfbaren ersten Entwurf statt eines leeren Blattes.
Erstellt Kundenberichte und Factsheets direkt aus Portfolio- und Verwahrstellendaten, mit einheitlicher Formatierung und Zahlen, die sich ohne manuellen Abgleich auf die Quelle zurückführen lassen.
Fasst Broker-Research, Earnings Calls und Meldungen in strukturierten, nach Branche und These getaggten Notizen zusammen, damit Analysten ihre Zeit auf Urteilsvermögen statt auf Lesevolumen verwenden.
Extrahiert ESG-Offenlegungen aus Fonds- und Emittentendokumenten und ordnet sie Ihrer Taxonomie zu, wodurch SFDR-Reporting ohne manuelle Dokumentenprüfung in jedem Zyklus unterstützt wird.
Erstellt Antworten auf Due-Diligence-Fragebögen und RFPs aus Ihrer bestehenden Wissensdatenbank und sorgt für konsistente Antworten über gleichzeitige Mandate hinweg.
Entwickelt die zugrunde liegende Allokations- und Rebalancing-Logik hinter einem digitalen Beratungsangebot, wobei jede Empfehlung auf die Regel oder das Modell zurückführbar ist, das sie erzeugt hat.
Verwandelt Attributionsergebnisse in verständliche Erklärungen dessen, was die Performance bestimmt hat, bereit für ein Kundengespräch ohne zusätzlichen Formulierungsaufwand.
Gleicht die Portfoliozusammensetzung mit Kundenrisikoprofilen und Mandaten ab und meldet Geeignetheitsausnahmen zur Prüfung, bevor sie in einer Prüfung auffallen.
Extrahiert Daten aus Zeichnungsunterlagen, Kapitalabrufmitteilungen und Verwalterabrechnungen in strukturierte Datensätze und reduziert die manuelle Neuerfassung über verschiedene Systeme hinweg.
So arbeiten wir
Wir erfassen Ihre Portfolio-, CRM- und Research-Systeme sowie die Compliance-Regeln, die kundenseitige Ausgaben bestimmen.
Wir binden uns unter Ihren Zugriffskontrollen an Portfoliomanagement-, Verwahrstellen- und CRM-Daten an, wobei die Herkunft der Quelldaten erhalten bleibt.
Wir entwickeln Modelle für Entwurf und Monitoring und validieren die Ausgabe anhand einer Stichprobe, die Ihre Compliance- und Investmentteams prüfen.
Die Systeme werden mit einem verpflichtenden menschlichen Prüfschritt ausgeliefert, bevor irgendetwas den Kunden erreicht, protokolliert für Ihre Unterlagen.
Wir verfolgen die Qualität der Entwürfe und die Genauigkeit des Monitorings über die Zeit und trainieren neu, wenn sich Ihr Produktangebot oder Ihre Kundenbasis ändert.
Compliance
Die Systeme, die wir für Vermögensverwalter und Wealth-Berater bereitstellen, sind auf die Geeignetheits- und Offenlegungspflichten von MiFID II, die SFDR-Anforderungen für ESG-gekennzeichnete Produkte, die Bestimmungen der EU-KI-Verordnung für KI in Investmententscheidungen sowie die DSGVO-konforme Verarbeitung von Kundendaten ausgerichtet. Jeder kundenseitige Entwurf, ob Kommentar, Bericht oder RFP-Antwort, durchläuft einen menschlichen Freigabeschritt, und jede automatisierte Compliance-Prüfung wird mit der bewerteten Regel und den Daten protokolliert, sodass eine aufsichtsrechtliche Prüfung eine klare Nachvollziehbarkeit vorfindet.
Es entwirft und überwacht. Allokation, Rebalancing und jede kundenseitige Empfehlung sind Entscheidungen, die Ihre Portfoliomanager treffen; das System erstellt den ersten Entwurf und meldet Ausnahmen, führt aber keine Trades aus und versendet keine Kundenkommunikation unbeaufsichtigt.
Ja. Die meisten Vermögensverwalter arbeiten mit mehr als einer Verwahrstelle und einem CRM. Wir bauen die Integrationsschicht, um diese Systeme abzugleichen, damit die Entwurfs- und Monitoring-Systeme auf einem einheitlichen Datensatz arbeiten.
Wir extrahieren und kennzeichnen ESG-Offenlegungen gemäß Ihrer Taxonomie, markieren jedoch Dokumente, in denen Quelldaten fehlen oder inkonsistent sind, statt Lücken durch Schlussfolgerungen zu füllen. Die Datenqualität ist eine Entscheidung Ihres Teams, kein Modell-Output.
Geeignetheits- und Offenlegungsregeln unterscheiden sich je nach Kundentyp; wir entwickeln mandatssensitive Logik, damit die Ausgaben für Privat- und institutionelle Kunden jeweils den tatsächlich geltenden Regeln folgen.
Verwandte Leistungen
Ein 30-minütiges Gespräch, um zu skizzieren, wie ein erstes System für Ihre eigenen Daten und Systeme aussehen würde.
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